1.1 技術(shù)機構(gòu)對申請材料審核/報送

1.1.1 技術(shù)機構(gòu)對申請材料進行書面審核，發(fā)現(xiàn)不符合要求的，退回受理窗口。審核內(nèi)容包括：

　　a)申請材料的種類、數(shù)量、內(nèi)容和格式是否符合《受理工作標(biāo)準(zhǔn)》中要求；

　　b)申請材料中除營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以外,其他行政部門出具的證明性材料復(fù)印件是否加蓋行政許可專用章；

　　c)受理人出具的行政文書內(nèi)容是否與申請材料一致，簽字是否齊全。

　　1.1.2 技術(shù)機構(gòu)對審查收費情況進行審核，不符合要求的，在系統(tǒng)中補錄審查費并告知受理人。

　　1.1.3 技術(shù)機構(gòu)依據(jù)《受理工作標(biāo)準(zhǔn)》審核受理人選擇的審查方式是否準(zhǔn)確，不準(zhǔn)確的，由技術(shù)機構(gòu)進行修改，當(dāng)審查方式的修改涉及繳費渠道時（即市財政或央財政），申請材 料退回受理窗口。

　　審查方式分為總局核發(fā)、省級審查總局核發(fā)或省級核發(fā)三類。

　　1.1.4 申請人申請事項屬于總局核發(fā)的，應(yīng)將申請人的申報材料一式兩份寄送全國工業(yè)產(chǎn)品審查部。

　　工作時限：自受理之日起5個工作日內(nèi)。

　　1.1.5 申請人申請的事項屬于省級審查總局核發(fā)或省級核發(fā)的，應(yīng)組織對申請人的實地核查和產(chǎn)品抽樣。

1.1.6 北京東安信國際咨詢有限公司是全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（食品生產(chǎn)許可證）（QS）的代理咨詢機構(gòu)。

1.2技術(shù)機構(gòu)組織實地核查

　　1.2.1 組織評審組

　　評審組由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理信息系統(tǒng)自動生成。

　　1.2.1.1 實地核查人/日數(shù)依企業(yè)規(guī)模大小和產(chǎn)品復(fù)雜程度的不同，每家企業(yè)為2～4人/日。原則上應(yīng)確保每個企業(yè)的實地核查時間不少于1天。

　　1.2.1.2 評審組不得全部由同一單位人員組成，審查員是行政管理人員的不參與工作單位所在地區(qū)企業(yè)的實地核查。

　　1.2.1.3 根據(jù)需要，可以選派技術(shù)專家參加現(xiàn)場核查工作，但技術(shù)專家不作為評審組成員。

　　1.2.2 出具《評審?fù)ㄖ獣?/p>

　　1.2.2.1 落實評審組，確定實地核查時間，并出具《評審?fù)ㄖ獣贰?/p>

　　1.2.2.2 《評審?fù)ㄖ獣窇?yīng)提前天5天告知申請人和申請人所在地的區(qū)縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

　　1.2.2.3 將《評審?fù)ㄖ獣芳乃驮u審組成員所在單位，評審所需材料寄送評審組組長所在單位。材料包括：

　　a）申請材料；

　　b) 實地核查記錄；

　　c) 企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表；

　　d) 實地核查報告；

　　e) 企業(yè)必備的主要生產(chǎn)設(shè)備和工裝核查表；

　　f) 企業(yè)必備的主要檢測設(shè)備核查表；

　　g) 抽樣單；

　　h) 封條；

　　i) 首/末次會議簽到表;

　　j) 實地核查反饋表；

　　h) 《生產(chǎn)許可證現(xiàn)場核查要求提示清單》。

　　1.2.3 評審組實地核查

　　1.2.3.1 評審組按《評審?fù)ㄖ獣返囊?，?zhǔn)時完成實地核查工作。實地核查的程序和內(nèi)容包括：

　　a) 評審組組長組織召開預(yù)備會議，目的明確分工；

　　b) 評審組組長組織召開首次會議，內(nèi)容包括審查依據(jù)、目的、審查內(nèi)容、聲明、聽企業(yè)匯報等；

　　c) 評審組按分工開展審查；

　　d) 評審組組長組織召開內(nèi)部會議，匯總審查意見，編寫實地核查記錄；

　　e) 評審組組長組織召開末次會議，通報實地核查情況，提出整改意見；

　　f) 評審組按抽樣原則進行封樣，告知申請人在7個工作日內(nèi)將樣品寄送發(fā)證檢驗機構(gòu)，發(fā)證檢驗機構(gòu)申請人自選。

　　1.2.3.2 評審組實地核查結(jié)束后，評審組組長2日內(nèi)將材料報送技術(shù)機構(gòu)：

　　1）申請材料 3套 1套

　　(1)不能擅自更改申請產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號

　　(2)對企業(yè)填寫的錯誤進行更正的，應(yīng)有企業(yè)雙杠改加蓋企業(yè)公章，審查組長簽字并明確更改幾處

　　(3)生產(chǎn)許可證申請書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料以及實際情況一致

　　(4)材料齊全、完整

　　2)首/末次會議簽到表 1份原件/1份復(fù)印件 1份原件

　　(1)申請書中填寫的人員到會簽字

　　(2)觀察員簽字

　　3)實地核查記錄 1份原件 1份原件

　　(1)核查項目無漏項、漏判

　　(2)核查條款——核查記錄內(nèi)容——核查結(jié)論一致、協(xié)調(diào)

　　(3)對重點條款、否決項和輕微缺陷項、不符合條款描述詳細，不符合事實描述能體現(xiàn)可追溯性

　　(4)對有人員資質(zhì)要求的行業(yè)，記錄中體現(xiàn)對有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進行核查的內(nèi)容

　　4)證明性材料 3份復(fù)印件 1份復(fù)印件

　　(1)實施細則中對各類資質(zhì)證書、證明材料有要求的，應(yīng)提取復(fù)印件并加蓋企業(yè)公章（如計量檢定證書、人員資質(zhì)證書、環(huán)保證明、型式試驗報告、企業(yè)備案的標(biāo)準(zhǔn)、廠區(qū)布局圖 、工藝流程圖等）

　　5)企業(yè)必備的主要生產(chǎn)設(shè)備和工裝核查表 1份原件 1份原件

　　(1)信息填寫、簽字/蓋章完整

　　(2)該記錄與申請書、實地核查記錄中涉及到的生產(chǎn)設(shè)備信息一致

　　(3)與上次獲證相比，生產(chǎn)設(shè)備是否發(fā)生了重大變化、生產(chǎn)線是否進行了重大技術(shù)改造等情況的詳細描述

　　6)企業(yè)必備的主要檢測設(shè)備核查表 1份原件 1份原件

　　(1)信息填寫、簽字/蓋章完整

　　(2)該記錄與申請書、實地核查記錄中涉及到的檢測設(shè)備信息一致

　　(3)與上次獲證相比，檢驗手段是否發(fā)生變化的詳細描述

　　7)企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表 1份原件/1份復(fù)印件 1份原件

　　(1)輕微缺陷、不符合事實描述清楚、性質(zhì)界定明確，利于企業(yè)整改和區(qū)縣局驗證

　　(2)明確整改驗收是否需要審查組配合

　　8)實地核查報告 1份原件/2份復(fù)印件 1份原件

　　(1)企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請書及其他相關(guān)信息一致

　　(2)實地核查報告中對不符合項統(tǒng)計準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細則的判定原則相符

　　(3)核查分工、審查員證書編號、日期填寫齊全；審查員、觀察員簽字

　　(4)綜合評價結(jié)果與實地核查記錄不存在矛盾

　　9)抽 樣 單 1份原件 1份原件

　　(1)企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元、規(guī)格型號填寫齊全，與經(jīng)核對的申請書信息一致

　　(2)抽取的樣品符合細則的抽樣規(guī)則

　　(3)抽樣人員、企業(yè)代表簽字，企業(yè)蓋章。

　　1.2.3.3 工作時限：自受理之日起20個工作日內(nèi)。

1.3 實地核查決定

　　1.3.1 技術(shù)機構(gòu)提出實地核查辦理意見

　　1.3.1.1 實地核查材料的審核

　　a) 實地核查材料種類、數(shù)量齊全，符合法定形式，審核的具體要求：

　　1）申請材料

　?。?）擅自更改申請產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號 退回組長

　?。?）偏離《行政許可受理決定書》所界定的實地核查范圍

　?。?）申請書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料不一致

　　（4）對企業(yè)申請中填寫的必備生產(chǎn)/檢測設(shè)備進行核對后，其記錄中反映的內(nèi)容不符合要求

　?。?）對企業(yè)填寫的錯誤進行更正時，企業(yè)未采用雙杠改加蓋企業(yè)公章，審查組長未簽字、未明確更改幾處

　　2）首/末次會議 簽到表

　?。?）應(yīng)到會人員簽署不齊全 退回組長

　　（2）無觀察員簽字

　　3）實地核查記錄

　?。?）核查項目漏判、錯判 退回組長

　　（2）核查條款——核查記錄內(nèi)容——核查結(jié)論不一致、不協(xié)調(diào)

　?。?）對重點條款、否決項和輕微缺陷項、不符合條款描述不詳，不符合事實描述不能體現(xiàn)可追溯性

　?。?）實施細則中對有人員資質(zhì)要求的行業(yè)，記錄中未體現(xiàn)對有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進行核查的內(nèi)容

　　4）證明性材料

　　（1）未提供計量檢定證書復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章 退回組長

　?。?）計量檢定證書與申請書中企業(yè)基本信息不一致

　?。?）未提供相關(guān)人員資質(zhì)證明復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章

　?。?）人員資質(zhì)證明內(nèi)容、協(xié)議不能滿足細則或行業(yè)特殊要求

　　（5）還應(yīng)提取的材料未提交（如型式試驗報告等）

　　5）企業(yè)必備的主要生產(chǎn)設(shè)備和工裝核查表

　?。?）信息填寫、簽字/蓋章不完整 退回組長

　?。?）該記錄中顯示必備設(shè)備不全或精度等級不夠、存在淘汰設(shè)備，但實地核查記錄中結(jié)論為合格

　?。?）該記錄與申請書、實地核查記錄中涉及到的生產(chǎn)設(shè)備信息不一致

　?。?）與上次獲證相比，重要生產(chǎn)設(shè)備是否發(fā)生重大變化或生產(chǎn)線是否進行重大技術(shù)改造的界定不明確

　　組長補交書面說明

　　6）企業(yè)必備的主要檢測設(shè)備核查表

　?。?）信息填寫、簽字/蓋章不完整 退回組長

　?。?）必備檢測設(shè)備不全或精度等級不夠，但實地核查記錄中結(jié)論為合格

　?。?）該記錄與申請書、實地核查記錄中涉及到的檢測設(shè)備信息不一致

　?。?）與上次獲證相比，檢驗手段是否發(fā)生變化的界定不明確 組長補交書面說明

　　7）企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表

　?。?）不符合事實描述不清楚、不符合性質(zhì)界定不明確，不利于企業(yè)整改和區(qū)縣局驗證 提醒審查組長關(guān)注

　?。?）沒明確整改驗收是否需要審查組配合

　　8）實地核查報告

　?。?）企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請書、抽樣單及其他相關(guān)信息不一致 退回組長

　　（2）實地核查報告中對不符合項統(tǒng)計不準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細則的判定原則不相符

　?。?）核查分工、審查員證書編號、日期未填寫、審查員未簽字并與《評審?fù)ㄖ獣分械膶彶閱T不一致，觀 察員沒簽字

　　(4)綜合評價結(jié)果與實地核查記錄存在矛盾

　　(5)未反映出對營業(yè)執(zhí)照信息真實性以及營業(yè)執(zhí)照與其他相關(guān)證照信息一致性進行了現(xiàn)場核對的內(nèi)容

　　9)抽 樣 單

　?。?)企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元與經(jīng)核對的申請書信息不一致 退回組長

　　(2)生產(chǎn)地址、產(chǎn)品單元、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號填寫不齊全/錯誤

　　(3)抽取品種不符合細則的抽樣規(guī)則，樣品基數(shù)不符合要求。

　　(4)抽樣人員、企業(yè)代表未簽字、企業(yè)未加蓋公章

　　b) 實地核查材料不符合要求的，技術(shù)機構(gòu)填寫《實地核查材料審核整改意見表》，此表隨材料一起退回審查組長，再次提交材料時將此表單一并交回。

　　c) 技術(shù)機構(gòu)對審查組成員的工作情況作出評價，并填寫《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實地核查工作評價表》。

　　1.3.1.2實地核查辦理意見

　　a) 根據(jù)實地核查結(jié)論的判定原則，提出實地核查辦理意見：

　　核查結(jié)論的判定原則：否決項目全部合格，非否決項目中輕微不符合不超過8款，且無不符合項，核查結(jié)論為合格；否則核查結(jié)論為不合格。注：此判定原則與《XX產(chǎn)品實施細 則》判定有差異的，按《XX產(chǎn)品實施細則》中規(guī)定的判定原則執(zhí)行。

　　b) 技術(shù)機構(gòu)向辦理人提交審核意見的種類和要求：（當(dāng)行政機關(guān)提出異議時，技術(shù)機構(gòu)應(yīng)按要求重新審核材料。）

　　表1.3.1.2 技術(shù)機構(gòu)提交的材料：

　　1）實地核查材料質(zhì)量審核評價記錄及實地核查審核意見

　　（1）填寫齊全并出具明確的實地核查辦理意見；

　?。?）經(jīng)過技術(shù)機構(gòu)負責(zé)人審批；

　?。?）加蓋技術(shù)機構(gòu)公章。

　　1.3.1.3 工作時限： 5個工作日內(nèi)。

　　1.3.2 實地核查結(jié)論決定

　　1.3.2.1 辦理人審查技術(shù)機構(gòu)提交材料的具體內(nèi)容和要求（見表1.3.1.2）。

　　1.3.2.2 技術(shù)機構(gòu)出具的材料符合要求，辦理人出具《實地核查結(jié)果告知書》，并通知受理人。

　　1.3.2.3 工作時限：自受理之日起28日內(nèi)。

　　1.3.3 實地核查結(jié)果送達

　　1.3.3.1 受理人從系統(tǒng)內(nèi)打印《實地核查結(jié)果告知書》（2份，加蓋許可專用章）和配送單。

　　1.3.3.2 受理人通知申請人領(lǐng)取《實地核查結(jié)果告知書》，1份交申請人，1份交辦理人存檔。

　　1.3.3.3 工作時限：自受理之日起30日內(nèi)。

1.4 審核發(fā)證檢驗報告、編制匯總表

　　1.4.1 技術(shù)機構(gòu)審核發(fā)證檢驗報告

　　1.4.1.1 審核發(fā)證檢驗報告，發(fā)現(xiàn)不符合要求的，退回發(fā)證檢驗機構(gòu)。審核內(nèi)容包括：

　　a) 檢驗報告的檢驗機構(gòu)是否具備發(fā)證檢驗資格；

　　b) 檢驗報告的份數(shù)、格式、簽字是否符合要求；

　　c) 檢驗報告的內(nèi)容與抽樣單內(nèi)容的一致性；

　　d) 檢驗報告中的檢驗項目是否齊全，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否符合“細則”要求；

　　e) 檢驗工作是否在實施細則規(guī)定的檢驗時限內(nèi)完成(沒在規(guī)定時限內(nèi)完成檢驗工作的，是否有書面說明)。

　　1.4.2 技術(shù)機構(gòu)編制匯總表

　　1.4.2.1 申請人申請產(chǎn)品實地核查結(jié)果和發(fā)證檢驗全部合格的，編制《待發(fā)證企業(yè)登記表》；

　　1.4.2.2 申請人申請產(chǎn)品全部實地核查結(jié)果不合格，編制《不合格企業(yè)登記表》；

　　1.4.2.3 申請人申請產(chǎn)品發(fā)證檢驗任意一個不合格的，編制《不合格企業(yè)登記表》；

　　1.4.2.4 申請人申請產(chǎn)品部分實地核查結(jié)果合格，且抽樣產(chǎn)品發(fā)證檢驗合格的：

　　a) 實地核查合格的申請產(chǎn)品，編制《待發(fā)證企業(yè)登記表》；

　　b) 實地核查不合格的申請產(chǎn)品，編制《不合格企業(yè)登記表》。

　　1.4.2.5 技術(shù)機構(gòu)向辦理人提交的報告的種類和要求：（當(dāng)行政機關(guān)提出異議時，技術(shù)機構(gòu)應(yīng)按要求重新審核材料。）

　　1） 申報材料

　?。?）與待發(fā)證企業(yè)登記表或不合格企業(yè)登記表企業(yè)名稱、企業(yè)數(shù)一致；

　?。?）各企業(yè)的申報材料齊全。

　　2）待發(fā)證企業(yè)登記表或不合格企業(yè)登記表

　?。?）匯總表編制、填寫符合要求；

　?。?）經(jīng)過技術(shù)機構(gòu)負責(zé)人審批；

　?。?）加蓋技術(shù)機構(gòu)公章。

　　1.4.2.6 工作時限：總局核發(fā)證書的，3個工作日；省級核發(fā)證書的，10個工作日。

1.5 決定/報送

　　1.5.1 提出辦理意見

　　1.5.1.1 辦理人審查技術(shù)機構(gòu)提交材料的具體內(nèi)容和要求（見表1.4.2.5）。

　　1.5.1.2 辦理人根據(jù)主體資格、申報材料、程序規(guī)定、工作時限，對照許可條件提出辦理意見:

　　a) 符合許可條件，準(zhǔn)予許可；

　　b) 不符合許可條件，不準(zhǔn)予許可。

　　1.5.1.4 工作時限：總局核發(fā)證書的，2個工作日內(nèi)提出辦理意見；省級核發(fā)證書的5個工作日內(nèi)提出辦理意見，并報審核人。

　　1.5.2 審核

　　1.5.2.1 審核人審核辦理人提出的辦理意見，具體審核內(nèi)容包括：

　　a) 辦理時限是否符合要求。

　　b) 辦理程序是否符合要求。

　　c) 申請人是否滿足許可條件。

　　1.5.2.2 工作時限：總局核發(fā)證書的，1個工作日內(nèi)完成審核; 省級核發(fā)證書的5個工作日內(nèi)完成審核.

　　1.5.3 審批

　　1.5.3.1 審批人審批審核人的審核意見，具體審批內(nèi)容包括：

　　a) 辦理時限是否符合要求。

　　b) 辦理程序是否符合要求。

　　c) 申請人是否滿足許可條件。

　　1.5.3.2 工作時限：總局核發(fā)證書的,2個工作日內(nèi)完成審批; 省級核發(fā)證書的5個工作日內(nèi)完成審批。

　　1.5.4 出具許可決定或報送總局

　　1.5.4.1 省級核發(fā)證書的，出具許可決定。

　　a) 辦理人制作行政許可決定。

　　b) 技術(shù)機構(gòu)根據(jù)許可決定，制作許可證書。

　　c) 辦理人將行政許可決定、許可證書送交受理人。

　　d) 工作時限：5個工作日內(nèi)出具許可決定，5個工作日內(nèi)制證。

　　1.5.4.2省級審查總局發(fā)證的

　　1.5.4.2.1報送申報材料

　　技術(shù)機構(gòu)根據(jù)報送材料的要求將申報材料及《待發(fā)證企業(yè)登記表》或《不合格企業(yè)登記表》報送全許辦審查部或全許辦審查中心。

　　工作時限：2個工作日內(nèi)。

　　1.5.4.2.2 接受總局核發(fā)的證書

　　a) 技術(shù)機構(gòu)回填總局發(fā)證的證書內(nèi)容，并復(fù)印證書（1套）（產(chǎn)品質(zhì)量檢驗不合格的，技術(shù)機構(gòu)應(yīng)跟蹤許可證檢驗機構(gòu)是否及時向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告情況，并作記錄， 年底匯總情況報產(chǎn)品處）。

　　b) 證書內(nèi)容有誤的，填寫《生產(chǎn)許可證證書更正表》，并報送材料：

　　1) 企業(yè)名稱有誤的，技術(shù)機構(gòu)將材料報送全許辦審查中心；

　　2) 產(chǎn)品內(nèi)容/生產(chǎn)地址有誤的，技術(shù)機構(gòu)將材料報送全許辦審查部。

　　更正報送材料：

　　(1)生產(chǎn)許可證更正登記表 1份原件

　　辦理人簽署意見并加蓋許可證辦公室公章

　　(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 1份復(fù)印件

　　企業(yè)加蓋公章

　　(3)生產(chǎn)許可證證書 1套原件

　　c) 工作時限：3個工作日內(nèi)。

1.6 送達

　　1.6.1 受理人通知申請人領(lǐng)取行政許可決定、許可證書。領(lǐng)取時，使用送達回證，將行政許可決定、許可證書送達申請人。

　　1.6.2 受理人將送達回證送交辦理人。

　　1.6.3 工作時限：10個工作日內(nèi)。